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科创板首批退市公司!2家公司一起宣布:退市!

又有两家公司宣布:终止上市!5月31日晚间,*ST紫晶、*ST泽达相继发布公告称,因公司存在欺诈发行以及其他信息披露违法违规行为,将被实施重大违法强制退市。6月8日进入退市整理期。

值得一提的是,*ST紫晶、*ST泽达将成为科创板首批退市公司。


(相关资料图)

*ST紫晶:股票终止上市

5月31日晚间,*ST紫晶发布公告称,公司收到上交所出具的自律监管决定书﹝2023﹞116号《关于广东紫晶信息存储技术股份有限公司股票终止上市的决定》,上海证券交易所决定公司股票终止上市。

根据公告,2023年4月21日,*ST紫晶收到中国证监会《行政处罚决定书》,公司存在欺诈发行以及其他信息披露违法违规行为。其中,公司《招股说明书》虚增营业收入和利润、未按规定披露对外担保,构成2005年《证券法》第一百八十九条第一款所述违法行为。

根据《决定书》认定情况,公司已触及《上海证券交易所科创板股票上市规则(2019年4月修订、2020 年12月修订)》第12.2.2条第(一)项规定的重大违法行为,将被实施重大违法强制退市。

公司股票终止上市后,将转入全国中小企业股份转让系统进行股份转让。公司股票进入退市整理期的起始日为2023年6月8日,预计最后交易日期为6月30日。

因欺诈发行、信披违规

*ST紫晶及相关责任人被处罚

此前,*ST紫晶因欺诈发行、信息披露违法违规等行为,被公开谴责并遭处罚。根据《行政处罚决定书》,*ST紫晶在其《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。在2020年上市后,继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。

2017年至2020年的4年时间,*ST紫晶累计虚增利润达3.75亿元,占其4年记载利润总额的84%。

此外,*ST紫晶还存在定期报告存在虚假记载,未及时披露对外担保,定期报告存在重大遗漏等行为。

针对*ST紫晶的欺诈发行行为,证监会做出处罚:*ST紫晶被责令改正,给予警告,并处以3668.52万元罚款;对时任公司实际控制人之一、董事长郑穆等多名高管及公司人员给予警告,并分别处以2164.26万元至50万元不等罚款。证监会还对郑穆采取终身市场禁入措施;对罗铁威采取10年市场禁入措施;对钟国裕、李燕霞分别采取5年市场禁入措施。

据悉,*ST紫晶基于国内存储行业自主可控的发展趋势,提供大数据光存储产品和解决方案。公司主要产品应用于数据中心、电子政务、公检法、金融、医疗、档案等领域,服务于国家大数据发展战略、国家信息安全战略,是存储细分领域的成长型企业。

截至去年9月30日,*ST紫晶共1.2万户股东。

*ST泽达:收到股票终止上市决定

5月31日,*ST泽达同样发布公告称,公司收到股票终止上市决定。公司股票进入退市整理期的起始日为2023年6月8日,预计最后交易日期为6月30日。

2023年4月21日,*ST泽达收到中国证监会作出的《行政处罚决定书》,根据《决定书》,公司存在欺诈发行以及其他信息披露违法违规行为。其中,公司《招股说明书》虚增营业收入、利润,未按规定如实披露关联交易,未按规定如实披露股权代持情况,构成《证券法》第一百八十一条第一款所述情形。

根据《决定书》认定情况,公司已触及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(一)项规定的重大违法行为,将被实施重大违法强制退市。

退市整理期的交易期限为15个交易日。公司股票终止上市后,将转入全国中小企业股份转让系统进行股份转让。

*ST泽达遭证监会处罚

*ST泽达同样是在4月21日收到证监会的《行政处罚决定书》。根据有关规定,证监会对泽达易盛欺诈发行、信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理。

经查明,*ST泽达存在以下违法事实:第一,在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容。在“财务报表”中虚增营业收入、利润,编造重大虚假内容,未按规定如实披露关联交易,隐瞒重要事实。第二,*ST泽达在其披露的《2020年年度报告》《2021年年度报告》中存在虚假记载、重大遗漏。

据统计,2016年至2021年的6年时间,*ST泽达累计虚增利润2.96亿元,占其6年记载的利润总额的82%。

证监会依据相关规定,决定对泽达易盛处以8600.04万元的罚款;对泽达易盛实际控制人,时任泽达易盛董事长、总经理林应处以3800万元罚款;时任泽达易盛董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚等人也被处罚款1300万元至250万元不等。同时,林应、应岚分别被采取终身市场禁入。

据悉,*ST泽达主要从事食品、药品生产及流通领域的监督服务信息化和农业信息化的软件开发、系统集成及技术服务,2020年登录科创板。从股价表现来看,上市即巅峰,之后的股价表现表现疲态,跌跌不休。截至目前,该股股价较高点已经跌去95%。

截至去年三季度末,*ST泽达共有6538户股东。

(文章来源:中国基金报)

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