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安信证券营业部合规管理不到位收警示函

中国证券监督管理委员会广东监管局网站于6日公布的行政监管措施决定书(〔2020〕182号)显示,经查,安信证券股份有限公司(安信证券)佛山乐从

国投安信期货一营业部五项违规遭出具警示函!

12月21日,云南证监局发布了一则监管措施决定书,国投安信期货昆明营业部因内控管理不完善被出具警示函。行政监管措施决定书〔2020〕41号显

证监会:鲁证期货一营业部负责人崔茂宗收警示函

中国证监会网站近日公布的天津证监局行政监管措施决定书(津证监措施〔2020〕22号)显示,经查,崔茂宗担任鲁证期货股份有限公司(简称鲁证期

证监会:长江证劵某营业部遭责令改正

证监会网站近日公布了关于对长江证券股份有限公司(简称长江证券,000783 SZ)北京万柳东路证券营业部采取责令改正措施的决定(〔2020〕154号)

证监会:时任光大证券上海仙霞路营业部总经理赵扬违规炒股被罚

中国证监会日前公布的行政处罚决定书显示,时任光大证券上海仙霞路营业部总经理赵扬,利用其父亲赵某勋证券账户交易多只股票,亏损超过14万